证监会：依法严厉查处私募基金违法行为

●本报记者 詹书立 据中国证监会12月12日消息，中国证监会近日对浙江友德投资管理有限公司及相关人员违法违规行为给予行政处分。调查发现，优策投资及其实际管理人挪用基金资产、违规提交虚假信息，严重违反私募股权法律法规。浙江省证监局对优策投资处以罚款2100万元，对三名肇事者处以罚款1425万元，并永久禁止实际管理人进入股票市场。据报道，这是“有史以来最大的”罚款，也是私募股权监管领域最大的罚款。证监会表示，将坚决落实新国九条相关要求，严格查处依法严厉打击私募基金各类违法行为，消除不良苹果，净化市场环境，促进行业规范健康发展。违反监管“底线”和“红线” 根据行政处罚决定，浙江省证监局对友策投资及其现任管理人黄伟违反私募股权监管规定的行为立案调查。经查明，有策投资报送的实际控制人信息存在虚假记载，有策投资挪用基金资产，黄伟利用基金资产为自己或者他人谋取利益，有策投资提供并报送的产品信息存在虚假记载。公开资料显示，友策投资于2017年11月21日在中国证券投资基金业协会注册成立，从事法人资产管理业务。私募股权投资基金的管理。 2019年3月，优策投资实际管理人变更为黄巍。 2019年3月至立案调查之日，友策投资向证券投资基金业协会举报的实际管理人为李某清，前述举报信息存在虚假记载。自2018年11月至本次调查之日，优策投资已先后设立并管理优策长势1号.vino私募股权投资基金等8只基金产品。 8只高级别产品的全部基金资产分别投资于由策投资设立并管理的有策长势私募股权投资基金、有策长秀私募证券投资基金、有策悦悦盈3号私募证券投资基金等3个基金产品。此外，外部私募基金产品也投资了优策悦悦盈3号私募股权投资基金。所有三个投资等级fUND 产品投资于银行合同存款。 2020年4月至2024年6月，在实际管理人黄伟先生的决策和安排下，友策投资通过网上银行转账方式，将投资于上述三款投资层产品的银行合约存款资金非法转移至基金产品托管账户以外的账户。截至2024年7月2日，汇出资金9.55亿元尚未归还。青年投资隐瞒了2020年4月至2024年6月期间基金资产被挪用的事实。向投资者提供并报送资管协会的8款理财产品和3款投资产品的资产、收益和净值与实际情况不符，11款基金产品信息存在虚假陈述。业内专家认为，私募基金存在挪用资产、进行资金池运作、违规交易等行为。与关联方的违法违规投资严重损害投资者合法权益，违反私募基金监管“底线”和“红线”。中国证监会表示，将依法严厉查处私募基金各类违法行为。此次罚款大幅增加史无前例，是历史上最严厉的制裁，体现了监管机构打击私募股权行业违法行为的决心和承诺。浙江省证监局将综合考虑当事人违法行为的事实、性质、情节和社会危害程度，决定对浙江友德投资管理有限公司给予责令改正、警告，并处以2100万元罚款。黄伟受到责令改正、警告，并处以900万元罚款。黄伟将被永久禁止进入股市。刘凯歌先生虽未在友策投资担任任何职务，但实际负责友策投资的运营管理，并参与了事件涉及的基金产品的赎回。其未依法履行职责，对青投投资前述违法行为负有直接责任。当时，焦健作为友策投资的法定代表人、总经理、CEO，还担任除友策长青一号私募证券投资基金外的其他涉案基金产品的投资经理。其未认真履行职责，对青年投资上述违法行为负有直接责任。浙江省证监局决定对刘凯歌给予警告并处以420万元罚款。焦健受到警告处分罚款105万元。 （重定向至A02版）市场人士表示，《私募股权投资基金监督管理条例》颁布后，制裁力度明显加大。瓦洛监管委员会中国主管部门正在积极执法，充分利用法律规定，进一步加大违法成本。该机构及其工作人员的罚款总额超过3500万元，成为历史上最大的罚款。同时，资管协会还取消了管理人登记。对于可能涉及相关违法活动的犯罪线索，中国证监会将坚持“一律消除，依法依规移送公安机关”的操作原则。风险整治和优化投资案例稳步推进，持续推进近年来私募股权基金监管力度不断加强。随着私募股权投资基金监督管理相关法规的严格执行，监管层对私募股权领域违法违规行为的打击力度明显加大。五年来，证监会证券领域风险整治工作稳步推进。行政监督和自律管理联动，清理违法“僵尸”设施8000余处。产业结构进一步优化，风险显着降低。对青年投资的高额罚款反映了这些监管趋势。证监会还积极开展法制教育和合规培训，鼓励机构自查自纠，推动私募股权行业高质量发展。在另一方面，要加强合规教育，鼓励各机构自查自纠。另一方面，积极践行长期投资、价值投资理念，引导行业投资硬性、小规模、早期技术。据透露，今年以来，相关证监机构共开展宣传教育活动1000余次，组织1.6万家机构开展问题自查、评估和整改。市场人士认为，这种“惩罚与教育并重”的监管方式，旨在防止“执法不力”，引导行业健康发展。同时，鼓励私募机构践行长期、价值投资理念的监管引导，将更有利于实体经济和国家战略的发展。（编辑：魏敬亭）